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業 業 務 務 及 及 び び 財 財 産 産 状 状 況 況 に に 関 関 す す る る 説 説 明 明 書 書
成１８ ３月期
こ 説明書 証券取引法第 50 条に基 き 全 営業所に備え置き公衆 縦覧に供するた
作成した す
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水 戸 証 券 株 式 会 社
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目取 取 取 取 次
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 頁 取 当社 概況及 組織 関 る 項……… 取 取 商号……… 取 取 録 暻日……… 取 取 沿革及 経営 組織……… 取 取 主 株主 氏 又 称及 所暼株式数……… 取 取 締役及 監査役 氏 及 役職 ……… 取 取 曓店そ 他 営業所 称及 所 地……… 取 取 営ん いる業 種類……… 取 取 加入 いる投資者保護基金……… 取 取 加入 いる証券業協会……… 取 取 加入 いる証券 引所 称 た 商号……… 取 業 状況 関 る 項………
取 取 当期 業 概要……… 取 取 業 状況を示 指標……… 取 産 状況……… 取 取 経理 状況……… 取 取 取 取 借 照表……… 取 取 取 取 損益計算書……… 取 取 利益処分計算書……… 取 取 借入金 主 借入先及 借入金額……… 取 取 暼価証券 状況……… 取 取 先物 引ンアハクミン 引 状況……… 取 取 暼価証券店頭タモトゾ゛ノ 引 状況……… 取 取 諸表 関 る監査法人等 よる監査 暼無……… 取 管理 状況……… 取 取 部管理 状況 概要……… 取 取 分 保管 状況……… 取 連結子会社等 状況……… 取 取 企業 団 構成……… 取 取 関連会社 商号 所 地 資曓 業 容等………
取 取 取 取
取 当社 概況及 組織 関 る 項取 取
取 取商取 取 取 取 取 取 号取 取 取 取 取 取 取 取 取 水取 取戸取 取証取券取 取株取式取 取会取 社取 取 取 取取 取録取 取 取暻取 取日取 取 取 取 取 取 取 取 成 暻取 日取
取 取 取 取 取録 番 号取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 関東 局長 証 第取 取 号 取 取 沿革及 経営 組織取
(ｇ)取 会社 沿革取
取 取 取 取 暻取 沿取 取 取 取 取 取 取 取 革取 大 ｇｆ 取取ィ 暻取
大 ｇｇ 取ｇｆ 暻取 大 ｇイ 取取可 暻取 昭和取平取 取ｇ平 暻取 昭和取台取 取取平 暻取 昭和 ｇ可 取取台 暻取 昭和 ｇエ 取取① 暻取 昭和 平年 取ｇｆ 暻取 昭和 平① 取取① 暻取 取
昭和 年ｇ 取取ィ 暻取 取
昭和 ィｇ 取取エ 暻取 昭和 ィ年 取取ィ 暻取 昭和 ィ年 取取エ 暻取 昭和 ィ① 取取エ 暻取 昭和 ィ可 取取可 暻取 昭和 ィエ 取ｇ平 暻取 昭和 イ① 取取エ 暻取 昭和 イ可 取ｇｆ 暻取 昭和 イ台 取取① 暻取 昭和 イエ 取取ィ 暻取 昭和 イエ 取ｇｇ 暻取 昭和 ①ｆ 取取イ 暻取 昭和 ①ｆ 取取① 暻取 昭和 ①ｆ 取取可 暻取 昭和 ①ｇ 取取年 暻取 昭和 ①ｇ 取取可 暻取 昭和 ①ｇ 取ｇｆ 暻取 昭和 ①ｇ 取ｇ平 暻取 昭和 ①平 取取エ 暻取 成取元 取取ィ 暻取 成取取平 取ｇ平 暻取 成取取ィ 取取イ 暻取 成取取イ 取ｇｆ 暻取 成取ｇｆ 取ｇ平 暻取 成取ｇｇ 取取ｇ 暻取 成取ｇｇ 取取ｇ 暻取 成取ｇｇ 取取台 暻取 成取ｇ年 取取ｇ 暻取 成取ｇ年 取取イ 暻取 成取ｇ年 取取① 暻取 成取ｇ年 取取エ 暻取 成取ｇ年 取ｇｇ 暻取 成取ｇィ 取取ィ 暻取 成取ｇイ 取ｇ平 暻取 成取ｇ① 取ｇｇ 暻取 成取ｇ可 取取① 暻取
林取 静 岸取 証券業 岸商会 を水戸市馬 労 創立取 株式会社 岸商会 改組 資曓金 ｇ平ｂイｆｆ 開業取
株式会社 岸商会を解散 岸商会 個人経営取 林株式店 改称取
株式会社 林株式店 改組 資曓金 平ｆｂｆｆｆ る取 林証券株式会社 商号変更取
暼価証券業整備要綱 基 丸水証券株式会社 併 水戸証券株式会社 商号変更
証券 引法 基 証券業者 録取
東京証券 引所 会員取 協 証券株式会社 設立取 昭和 平平 エ 暻 ｇ平 日取 資曓金 年ｂｆｆｆｂｆｆｆ を 取
協 証券株式会社 形式 会社 併 商号を水戸証券株式会社 変更 取
曓店を東京都中央区日曓橋兜 ｇ 目 台 番地 置 取 水戸 動産株式会社を吸 併取
証券 引法改 よる証券業免許制 基 免許 得取
社債 払込金 入れ及 元利金支払 代理業 兼業承認取 水戸 動産株式会社を設立取
秦 証券株式会社を吸 併 資曓金 イ平ｆｂｆｆｆｂｆｆｆ る取 累積投資業 を開始取
株式 次 業 兼業承認取
証券投資信 益証券 益金 償還金 よ 部解約金支払 代理業 兼業承認取
保護預り 共債を担保 金銭を 付 る業 兼業承認取
日曓銀行 当座 引開始 国債元利金支払 扱店承認取
外国為暶及 外国貿易管理法第 平平 条 基 指定証券会社承認取
譲渡性預金 売 売 媒 次 及 代理業 兼業承認取
大阪証券 引所 会員 る取
資曓金 年ｂｆィエｂエ台イｂ①ｆｆ 増資 総 証券 る取
建銀行引 手形 売 売 媒 次 及 代理業 兼業承認取
金地金 売 売 媒 次 及 代理並 保管 関 る業 兼業承認取
水戸カンヌュヴシンキヴニケ株式会社を設立取
ュンチン駐 員 所を昇格さ 現地法人水戸ムヴュセド株式会社を設立取 証券 引所 会員 る取
資曓金 ｇｆｂ台平ィｂエ台イｂ①ｆｆ 増資 東京証券 引所市場第 部 株式を 場取 株式会社水戸証券経済研究所を設立取
島証券株式会社を吸 併 資曓金 ｇｆｂ台①台ｂエ台イｂ①ｆｆ る取 ＭＭＦン中期国債ネ゙ンチ キャセクンエ 兼業承認取
改 証券 引法 基 証券業 録取 証券 引所特定 会員 る取
現地法人水戸ムヴュセド株式会社 清算手 開始取
゜セキ証券株式会社 営業全部を譲 取
水戸カンヌュヴシンキヴニケ株式会社 株式会社ソネゾセェメンチ 併取
水戸カンヌュヴシンキヴニケ株式会社 株式 行済株数 ①イ％ を株式会社日立製作所 譲渡取 水戸カンヌュヴシンキヴニケ株式会社 商号を日曓金融情報クケゾヘ株式会社 変更取 東京証券 引所市場第 部 指定取
現地法人水戸ムヴュセド株式会社 清算手 完了取 水戸 動産株式会社を吸 併取
株式会社水戸証券経済研究所 清算手 完了取 暼価証券店頭タモトゾ゛ノ 引業 認 得取 資曓金 ｇ平ｂ平可平ｂエ台イｂ①ｆｆ 増資 る取
取
経営 組織 成 8 暻 日現
監 査 役 取 監 査 役 会
総部
社 長
経 営 会 議
法人総 法人部 監査部
営業企 営業第ッ 営業第ッ
業業 商品業部 株式業部 ィーン部 部 人研修部
売審査部 営業考査部
管理部 統括部 管理統括 総企
締 役 会
いわ支店 原支店 柏支店 館支店 勝田支店 石岡支店 手支店 支店 土浦支店 日立支店 水戸支店 秦支店 熊谷支店 東松山支店 所沢支店 川支店 山支店 田支店 館山支店 千葉支店 店営業部
高崎支店
草加支店
カ ン ハ メ ゜ ゚ ン ケ 曓 部
法人曓部 営業曓部 管理曓部
ィー
支店 ンン統括 引審査
投資情報部
調査部
カ ン ハ メ ゜ ゚ ン ケ 委 員 会
ィ 足利支店
浜支店
商品曓部
秘書
市場営業部
引部
取
主 株主 氏 又 称及 所暼株式数取取取取取取取 取 取取取 取 取 取 成 暻 日現 取
氏 商号又 称取 持取 株取 数取
総株主 議決 占
る議決 数 割 取
取日曓証券金融株式会社取 ①ｂ台台イｂｆｆｆ 株 台ｄ①ィ％取
取第 生命保険相互会社取 ①ｂｆィエｂｆｆｆ 株 可ｄイエ％取
取日曓証券代行株式会社取 イｂイ①ｆｂ平年① 株 ①ｄエ台％取
取株式会社 カヴフヤヴダ銀行取 年ｂエ台年ｂ①台ｆ 株 イｄｆｆ％取
取 林協 株式会社取 年ｂ①台ｆｂｇｆｇ 株 ィｄ①平％取
取株式会社常陽銀行取 年ｂィ可ィｂｆｆｆ 株 ィｄ年①％取
取東洋証券株式会社取 平ｂエィ①ｂｆｆｆ 株 年ｄ可ｆ％取
取日曓 ｨン 信 銀行株式会社 信 平ｂイ台可ｂｆｆｆ 株 年ｄ平イ％取
取日曓ブケシヴダメケダ信 銀行株式会社 信 取 平ｂ年平イｂｆｆｆ 株 平ｄエ平％取
ｇｆ取 ｸ取 取ﾆｭ ｸ取 ﾑ取ｸ 取 取 取 ｇｂエエ平ｂｆｆｆ 株 平ｄイｆ％取 取
取 取
締役及 監査役 氏 及 役職 取取取取取 成 暻 日現 取 役取 職取 取 氏取 取 取 取
代表 暼無
常 勤ン 非 常 勤
締 役 社 長取 林 取 彦 暼取 常 勤
専 締 役取 伴 取 浅 次 郎 暼取 常 勤
専 締 役取 原取取取取取取 取英 暼取 常 勤
常 締 役取 尾 坂 取 周 作 無取 常 勤
締 役取 高 橋 取 伸 明 無取 常 勤
締 役取 山 取 取 曓 取 取 取 取 取 取 取 取 浩 無取 常 勤
監 査 役取 穴 田 取 信 次 無取 常 勤
監 査 役取 猪 狩 取 久 夫 無取 常 勤
監 査 役取 大 取 了 無取 非 常 勤
監 査 役取 尾 林 取 夫 無取 非 常 勤
取 取 取 取 取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
曓店そ 他 営業所 称及 所 地取
取 取 取 称取 所取 取 取 取 地取
曓 取 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒ｇｆ年ｃｆｆ平可取
取 東京都中央区日曓橋 目 ｇ年 番 イ 号取
田 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒ｇエィｃｆｆｇ年取
取 東京都 田市原 田 目 イ 番 ｇｇ 号取
水 戸 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年ｇｆｃｆｆ平ｇ取
取 茨城県水戸市 目 ① 番 ｇｆ 号取
日 立 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年ｇ可ｃｆｆ①ィ取
取 茨城県日立市神峰 目 ｇｆ 番 イ 号取
土 浦 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年ｆｆｃｆｆ年①取
取 茨城県土浦市大和 エ 番 平 号取
支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年ｆイｃｆｆ年平取
取 茨城県 市竹園 目 ① 番地 取
手 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年ｆ平ｃｆｆ平ィ取
取 茨城県 手市新 目 台 番 年台 号取
石 岡 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年ｇイｃｆｆｇィ取
取 茨城県石岡市国府 目 平 番 平① 号取
勝 田 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年ｇ平ｃｆｆィイ取
取 茨城県 たち 市勝田中央 ｇｆ 番 可 号取
館 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年ｆ台ｃｆｆィｇ取
取 茨城県筑西市乙 エ①イ 番地取
支 店取 〒年ｇィｃｆｆ年ｇ取
取 茨城県鹿嶋市宮中 目 年 番 ｇ可 号取
山 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年平年ｃｆｆ平年取
取 木県 山市中央 目 ｇ 番 ｇイ 号取
足 利 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年平①ｃｆ台平平取
取 木県足利市田中 エｇｇ 番地 取
高 崎 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年可ｆｃｆ台ィエ取
取 群馬県高崎市 島 ｇ 番地 年取
川 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年年平ｃｆｆｇ可取
取 埼玉県川 市 目 台 番 ｇ可 号取
所 沢 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年イエｃｇｇ平年取
取 埼玉県所沢市日 ｇ台 番 ｇ 号取
草 加 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年ィｆｃｆｆｇイ取
取 埼玉県草加市高砂 目 ｇエ 番 平ｆ 号取
東 松 山 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒年イイｃｆｆ平台取 取
埼玉県東松山市箭弓 目 ｇｇ 番 ① 号取 取
取
取 取 取 称取 所取 取 取 取 地取 熊 谷 支 店取
取
千 葉 支 店 取 取 取 取 取 取 取 取 取
〒年①ｆｃｆｆ年可取
埼玉県熊谷市筑波 目 ｇエ年 番地取
〒平①ｆｃｆｆｇイ取
取 千葉県千葉市中央区富士見 目 平平 番 平 号取
柏 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒平可可ｃｆ台イ平取
取 千葉県柏市 目 平 番 号取
館 山 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒平エィｃｆｆィイ取
取 千葉県館山市 条 平平ｆ可 番地取
原 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒平台可ｃｆｆｆ年取
取 千葉県香 市 原゜ ｇ可台 番地取
秦 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒平イ可ｃｆｆィ平取
取 神奈川県秦 市 ｇ 番 イ 号取
浜 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒平平ｇｃｆ台年イ取
取 神奈川県 浜市神奈川区鶴 目 年ｇ 番 イ 号取
い わ 支 店
取 取 取 取 取 取 取 取 取 〒エ可ｆｃ台ｆ平①取
取 福島県いわ 市 平平 番地取
取
営ん いる業 種類取
(ｇ) 証券業 法第 平 条第 台 項 取
ン取暼価証券 売 暼価証券指数等先物 引 暼価証券アハクミン 引 よ 外国市場証券先物取 引 以 暼価証券 売 等 いう 取
ン取暼価証券 売 等 媒 次 よ 代理 ら 暼価証券市場 外国暼価証券市場を含 る暼価証券 売 等 委 媒 次 よ 代理取
ン取暼価証券店頭タモトゾ゛ノ 引 た れら 引 媒 次 よ 代理取 ン取暼価証券 引 よ 売出 取
ン取暼価証券 募 よ 売出 扱い取 ン暼価証券 私募 扱い取
取
(平) 証券業付随業 法第 年ィ 条第 ｇ 項 取
業 種 類
取 取 取 取 取 取 取 取 取暼価証券 保護預り業 取
取社債等 振暶 関 る法 第 条第四項 座管理機関 行う振暶業 取 暼価証券 借業 取
信用 引 付随 る金銭 付業 取 保護預り暼価証券担保 付業 取
益証券 係る 益金 償還金 た 解約金 支払い 係る代理業 取 累積投資契約 締結業 取
社債 払込金 入れ よ 元利金支払 代理業 取
株式 次 業 取
10 暼価証券 関 る常任代理業 取
11 暼価証券 関連 る情報 提供 た 助言 係る業 取 取
(年) そ 他業 法第 年ィ 条第 平 項及 第 ィ 項 取
業 種 類
取 取 取 取 取 取 取 取
ｄ取譲渡性預金 よ 建銀行引 手形 売 売 媒 次 よ 代理業 取 ｄ取金地金 売 売 媒 次 よ 代理 ら 保管 関 る業 取 ｄ取生命保険 募 よ 損害保険代理業取
ｄ取自ら所暼 る 動産 賃 業 取 ｄ取 金業取
取取取(注)証券 引法 改 成 ｇｆ ｇ平 暻 ｇ 日施行 より 証券業 録制 移行され り た 取 取取取取取取取従来 兼業承認業 証券業 付随 る業 等 そ 業 認 られ り 取
加入 いる投資者保護基金取
取 日曓投資者保護基金取 加入 いる証券業協会取 取取取取日曓証券業協会取
ｇｆ 加入 いる証券 引所 称 た 商号取 取 取 株 東京証券 引所取
取 取 株 大阪証券 引所取 取 取 株 証券 引所取 取取取 株 グャケジセェ証券 引所取 取
取 業 状況 関 る 項取 取
当期 業 概要取 取
取取当期 わ 国経済 企業 益 好調を背晙 た設備投資 増加 用情勢改善 ら個人消費 回復傾 向 強 り た 大都市圏商業地 地価 15 ぶり 昇へ転 消費者物価指数 ハメケ基調 る
タネヤ脱却 見え た を 期曒 日銀 よる 的金融緩和政策 解除され た
取
株式部門 取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取 取 取
取取当期 株式流通市場 期初 米国晙気 減速懸念や中国 日感情 高 り ら 日経 均株価 軟調
推移 た 暻中 以降 国 晙気 堅調さ 好感され 曓調子 昇 り た た 暻
政府ン日銀 国 晙気 踊り場脱却 言や 郵政民営 法案 賛否を問う第ィィ回衆院総選挙 党 勝 た い安心感 繋 り 個人投資家や外国人投資家 い意欲 層強 る展開 り た そう た 結果 過去暷高 売 高ン売 代金を 録 る活況相場 り ｇ平暻 日経 均株価 万①ｂｆｆｆ を回復
た 暻 メ゜ノチ゚ンクミセェ を背晙 落 る場面 見られ た 企業業績やタネヤ脱却 る期待感 根強 日経 均株価 ヶ暻ぶり 万可ｂｆｆｆ を回復 た 取
取 期曒 日経 均株価 ｇ可ｂｆイエ ①①銭 前期曒比イｂ年エｆ 可ｇ銭高 ｇィ①ｄ平％ り た 取
取取以 結果 当期 東証 日 均売 金額 国 株式 計 兆ィｂｆ年イ億 前期比ｇ①台ｄ可％ り た 当社 売 金額 平兆可ｂエイ①億 ｇィ可ｄイ％) 株式委 手数料 入 ｇ①平億①イ百万 ｇィｆｄ①％ り
た 取
取取株式 行市場 活 流通市場を背晙 たパンスャヴ企業 場ノヴヘ 証券会社側 幹 獲得競争や
引所間 場企業誘 競争 激 相俟 活況 た 売 クケゾヘダメノャ多 影響 大阪証
券 引所 バメェヤケ市場 新規 場申請 付を 時停 ～ｇｆ暻 る 態 追い込 れた 関わら 名ｃチ合同ッ等を含 新規 場企業数 前期比 社増 ｇ台イ社 拡大 た う た状況 当社 ハメセハグャド ン ブャブン メンチニグネケ ゚゜ネ゛ケグャドン ゚ダモゞヘ 暼望企業を中心 計ｇ①社 前期比 社
減 幹 加入を果た た 取
取 取
債券部門 取 取
取取当期 債券流通市場 ｇｆ 国債利回り ｇｄ年年％ 始 り 暻期 好需給 環境 的 い 入
り 暻曒 ｇｄｇ①イ％ 取(価格 昇 た 暻 入る 政府ン日銀 国 晙気 踊り
場脱却 言 を背晙 金利 昇 転 た 暻 ら 日銀 的緩和策解除 思惑 次第 広
り始 中短期債を中心 売り 段 優勢 り ｇｇ暻 時ｇｄ①年％ 昇 価格 落 た そ
ｇｄイｆ％前 揉 い り た 暻 日 解除 早期利 観測や日経 均株価 昇
ら 売り 拍車 掛 りｇｄ可可％ 期曒を終え た 取
取 当期 債券 行市場 晘通社債 兆エｂｆィｆ億 前期比ｇｇ可ｄｇ％ 行され た 取 取 うち当社 引 ン募 扱高 億イｆ百万 エ年ｄ年％ り た 取
取 取
投資信 部門 取
取取当期 投資信 外国債券 投資 る投資信 へ 資金 流入 た た 託チ同記ｓ 新興国 投資 る投資信 や 外国 株式や債券 動産投信 チ合同ッ を組入れる資産分散型投資信 販売額 増加 た
ら 株式投資信 純資産残高 ｇ① ぶり 高水準 り た 取
取取 よう 環境 当社 い 暻 ら世界各国 好配当株式 投資 る 世界好配当株アヴハン を 暻 ら 外国 債券ンチ合同ッン株式 資産 分散投資 る 世界゜ンィヘンアヴハン 販売を開始 た そ 他 ゜ンチ株式型投資信 東欧諸国株式型投資信 外国債券型や外国チ合同ッ型 毎暻分配型投資信 等
販売 注力 投資信 残高増加 り組 た た 社債投資信 Mチ吉 残高を伸
た 取
取取業界全体 期曒純資産残高 株式投信 ィィ兆エｂイ①エ億 前期比ｇイイｄ①％) 社債投信 ｇ年兆イｂ平平ｇ億 ｇｆｆｄｇ％) 全体 イ台兆ィｂ可エｆ億 取( ｇ年可ｄエ％ り た 取
取取当社 る募 ン売出 扱高 年ｂイ台イ億 ｇ①年ｄｆ％) 期曒残 元曓 ｇｂエ平年億 ｇ平可ｄ台％ り た 取
取 取
(損益)取
取取以 結果 当期 営業 益 平ｆエ億ｇイ百万 前期比ｇ年ィｄ平％) 経常利益エｆ億エｇ百万 ｇエィｄ台％) 当期純 利益①ｆ億 百万 平ィエｄィ％ り た 取
取 取
業 状況を示 指標取
(ｇ)取 経営成績等 推移取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取取取取取取取取 取 取 取 取 百万 千株 取 取 取 取 取 取 取 取取取取取取取取期取 取
区取 分取
第 イエ 期取
成 ｇ① 年 暻期
第 ①ｆ 期取
成 ｇ可 年 暻期
第 ①ｇ 期取
成 ｇ台 年 暻期 取
資 曓 金取 ｇｆｂ台①台 ｇｆｂ台①台 ｇ平ｂ平可平取
行 済 株 式 総 数取 可年ｂ年年可 可年ｂ年年可 台ｆｂイ年可取
営 業 益取 ｇイｂ平年台 ｇイｂイ台エ 平ｆｂエｇイ取
入 手 数 料 取 ｇ年ｂィ平ｆ ｇィｂｇ①① ｇ台ｂィエ年取
((委 手 数 料))取 ｇｇｂ台エィ ｇｇｂイエ台 ｇ①ｂ平エイ取
((引 ン 売 出 手 数 料))取 ｇ年ｇ ｇｆ可 ｇィイ取
((募 ン売出 扱手数料))取 台①エ ｇｂ台ィｆ ｇｂｇ①①取
((そ 他 入 手 数 料))取 イ平イ ①ｇエ 台台イ取
ダ ヤ ヴ タ ゛ ン エ 損 益 取 ｇｂ年ｆ① 可ｇ平 ｇｂ①平ｆ取
((株券等ダヤヴタ゛ンエ損益))取 ィエ ィ平年 ｇｂ平可台取
((債券等ダヤヴタ゛ンエ損益))取 台ｆ可 ｇイ① 平ｇ可取
((そ 他 ダヤヴタ゛ンエ損益))取 ィィ台 ｇ年平 ｇ平ィ取
純 営 業 益取 ｇィｂエ台可 ｇイｂ平エ可 平ｆｂ①イ平取
経 常 利 益取 ィｂｆ①ｆ ィｂ①①① エｂｆエｇ取
当 期 純 利 益取 年ｂ①ｇ台 平ｂィｆ① ①ｂｆｆｇ取
取
(平) 暼価証券引 ン売 等 状況取
取 株券売 高 推移取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 百万 取 取 取 期取 取
区取 分取
第 イエ 期取
取取取取取取取取自取 成 ｇイｄィｄｇ取取 取取取取取取取取 取 成 ｇ①ｄ年ｄ年ｇ取
第 ①ｆ 期取
取取取取取取取取自取 成 ｇ①ｄィｄｇ取取 取 取 成 ｇ可ｄ年ｄ年ｇ取
第 ①ｇ 期取
取取取取取取取取自取 成 ｇ可ｄィｄｇ取取 取 取 成 ｇ台ｄ年ｄ年ｇ取
自取 己取 ①①エｂｇｆエ 可台エｂ平ィエ 平ｂィィ年ｂｇ可ｇ
委取 取 ｇｂエｆエｂ平エｇ ｇｂ台エイｂ①①イ 平ｂ可エイｂ①①イ
計取 平ｂイ可台ｂィｆｇ 平ｂ①台ィｂエｇィ イｂ平年台ｂ台年可
取 取
取 暼価証券 引 売出 業 及 募 売出 又 私募 扱高取 取取取取取取取取 取 百万 取 取 取 取 取
取
引 高取 売出高取 募 扱高 売出 扱高取 私募 扱高
株 券取 年ｂィ年平 年ｂ平ィｆ ｃ ィ平取 ｃ
国債 証券取 可ｂ台台ィ ｃ 可ｂ台台ィ ｃ取 ｃ
社 債 券取 ィｆ平 ｃ ィｆ平 ｃ取 ｃ
第59期
自 成 ｇイｄィｄｇ取 成 ｇ①ｄ年ｄ年ｇ
益 証券取 ｃ ｃ 平ｆｆｂ台可年 ｃ取 ｇｂィｆｆ
株 券取 ィｂイ台ィ ィｂｆエィ ｃ ｇｂｆ年①取 ｃ
国債 証券取 ①ｂｇ①平 ｃ ①ｂｇ①平 ｃ取 ｃ
社 債 券取 ①①台 ｃ イイ平 ｃ取 ｃ
第60期
自 成 ｇ①ｄィｄｇ取 成 ｇ可ｄ年ｄ年ｇ
益 証券取 ｃ ｃ 平ｇエｂ①平エ ｃ取 ィｆｆ
株 券取 イｂエｆ年 イｂｇ①可 ｃ イｆ①取 ｃ
国債 証券取 可ｂ平ィエ ｃ 可ｂ平ィエ ｃ取 ｃ
社 債 券取 台ｇｆ ｃ 可イィ ｃ取 ｃ
第61期
自 成 ｇ可ｄィｄｇ取取 成 ｇ台ｄ年ｄ年ｇ
益 証券取 ｃ ｃ 年イ可ｂイエ① ｃ取 ｇｂｆｆｆ
取
年 そ 他業 状況取
バｄ累積投資業 取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取 取 取 取 取 取 取取取 取( 百万 )取 期取 取 取
取 取 区分取 種類取
前 期 曒取 預 り 金取
当期中 生取 た預り金
当 期 中 売
付 価
当 ら れ た
金 額
当期中 返還金額
当 期 曒取 預 り 金取
当 期 曒 保 管 暼 価 証 券 残
高取
債 券 ｇ年取 ①①ｆ 年イ可 年ｆイ ｇｇ取 年イエ
第 イエ 期取
成 ｇ①ｄ年ｄ年ｇ 取
益証券 ィ①ィ取 ｇ①年ｂイｆ① ｇ①平ｂ平イｆ ｃ ｇｂ可平ｆ取 年可ｂ①台平
債 券 ｇｇ取 年イ可 ｃ 年①台 ｃ取 ｃ
第 ①ｆ 期取
成 ｇ可ｄ年ｄ年ｇ 取
益証券 ｇｂ可平ｆ取 ｇイ①ｂイ可イ ｇイ可ｂイイ台 ｃ 可年可取 年ｇｂエ年ｇ
債 券 ｃ取 ｃ ｃ ｃ ｃ取 ｃ
第 ①ｇ 期取
成 ｇ台ｄ年ｄ年ｇ 取
益証券 可年可取 年ｆ台ｂ平平平 年ｆ①ｂ①イ台 ｃ 平ｂ年ｆｇ取 ィ年ｂィ①可 取
取 取
パｄ暼価証券 保護預り業 取
期 取 区分取 株券取 債券取 益証券取 そ 他取
取 取 型取取 取取ｇイィ 百万 取
取 取 株式取取取 新株引 証書取取
千株取 百万 取取追加型取取取台平ｂ平ｇｇ 百万 ―千ワメンダ取
可エ年ｂエｇｇ取 ィｆｂエエイ 新株引 証券を含 取
取 取 型取取取ｇｂ台年平 百万 取 カブヴクャャンヒヴドヴ取
取 取 社債取 ―百万 取
国取 暼価証券取
取 取 追加型取取取取年台ｂｇｆ平 百万
取
取 取 取
取 取 取 新株引 証書取
千株取 百万 会社型取取取 取取取取取取取取取取取取取取取取ｃ千株 千ワメンダ取
ｇｂｆ①ｆ取 年①ｂイ平年 契約型取取取取取取取取取取取取取取取取取取取台平年 百万 新株引 証券を含 取
取 取 取 外国証書取
第 イエ 期取
成 ｇ①ｄ年ｄ年ｇ 取
外 国取 暼価証券取
取 取 取 ―百万 取
取 取 取取取取取取取取取 型取取 取取ｇ平ｇ 百万 取
取 取 株式取取取 新株引 証書取取
千株取 百万 取取追加型取取取ｇｆ平ｂｇエエ 百万 ―千ワメンダ取
エィイｂｆ年ｆ取 年①ｂ①可① 新株引 証券を含 取
取 取 型取取取ｇｂ平①イ 百万 カブヴクャャンヒヴドヴ取
取 取 社債取 ―百万 取
国取 暼価証券取
取 取 追加型取取取取年平ｂ平エ平 百万
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取 取 取
取 取 取 新株引 証書取
千株取 百万 会社型取取取 取取取取取取取取取取取取取取取取ｃ千株 千ワメンダ取
ｇｂｆエ平取 年ｆｂｇ①ィ 契約型取取取取取取取取取取取取取取取取取ｇｂ平ィ① 百万 新株引 証券を含 取
取 取 取 外国証書取
第 ①ｆ 期取
成 ｇ可ｄ年ｄ年ｇ 取
外 国取 暼価証券取
取 取 取 ―百万 取
取 取 取 型取 取取取取取取取ｆ 百万 取
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千株取 百万 取取追加型取取取ｇィイｂｆ台年 百万 ―千ワメンダ取
台エ年ｂ①①イ取 ィィｂエ年可 新株引 証券を含 取
取 取 型取取取取取平ィ平 百万 カブヴクャャンヒヴドヴ取
取 取 社債取 ―百万 取
国取 暼価証券取
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千株取 百万 会社型取取取 取取取取取取取取取取取取取取取取ｃ千株 千ワメンダ取
エｇィ取 平エｂ平エ可 契約型取取取取取取取取取取取取取取取取取ｇｂ平エ可 百万 新株引 証券を含 取
取 取 取 外国証書取
第 ①ｇ 期取
成 ｇ台ｄ年ｄ年ｇ 取
外 国取 暼価証券取
取 取 取 ―百万 取
取 取
取
ｄ信用 引 る暼価証券 借 伴う業 取 取 取 取 取 取 取 取取取取取取取取取取取 千株 百万 取 顧 委 基 い 行 た融資額 れ
より顧 付 いる証券 数 取
顧 委 基 い 行 た 証券 数 れ より顧 売付 いる代金取 取 取 取 取 区取 分取
取
期取 取 金額取 株数取 株数取 金額取
第 イエ 期 成 ｇ①ｄ年ｄ年ｇ 取 年ィｂｆエ年取 ①ｇｂィ平ｆ 平ｂ台台年 ｇｂ年イィ取
第 ①ｆ 期 成 ｇ可ｄ年ｄ年ｇ 取 年①ｂｆ可ィ取 台ｇｂｇ台可 平ｂ①年ィ ｇｂ年台台取
第 ①ｇ 期 成 ｇ台ｄ年ｄ年ｇ 取 ①ィｂ可平ｇ取 台①ｂイ可平 ｇｂ平①台 ｇｂｆｆｆ取
取
ｼｄそ 他 商品 売 状況取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取取取取取取取 取 取 当 項あり ん 取
取
取(ィ)取 自己資曓規制比率 状況取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取取取取取取 百万 ％ 取
取 第 イエ 期取
成 ｇ①ｄ年ｄ年ｇ 取
第 ①ｆ 期取
成 ｇ可ｄ年ｄ年ｇ 取
第 ①ｇ 期取
成 ｇ台ｄ年ｄ年ｇ 取
自己資曓規制比率取 取取取取取取取取取取取取 取
ィ年年ｄ可 イ平イｄエ イ台台ｄ可取 固定 され い い自己資曓 取 ｇ台ｂ可ｇ平 平ｇｂ年エｆ 年ｇｂ①平ｆ取
モケェ相当額 計 取 ィｂ年ｇィ ィｂｆ①可 イｂ年可ｆ取
市 場モ ケェ 相当 額取 可年平 ①ィ① ｇｂ平イエ取
引 先 モ ケ ェ 相 当 額取 ｇｂｆｇ年 可エィ ｇｂィｆエ取 取
基 礎 的 モ ケ ェ 相 当 額取 平ｂイ①台 平ｂ①平① 平ｂ可ｆｇ取 取
(イ)取 使用人及 外 員 総数取 区取 取 取 取 取 分取
第 イエ 期取
成 ｇ①ｄ年ｄ年ｇ 取
第 ①ｆ 期取
成 ｇ可ｄ年ｄ年ｇ 取
第 ①ｇ 期取
成 ｇ台ｄ年ｄ年ｇ 取
使取 取 用取 取 人取 可ｇ年 人 取 ①台イ 人 取 可ｆエ 人取
うち外 員 取 イ台ｆ 人 イ可年 人 イエ台 人取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 産 状況取
(ｇ) 経理 状況取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 バｄ 借 照表取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取取取取取取取取 取 取 取 取 取 取 取 百万 取 第 期取
成 暻 日現 取
第 期取
成 暻 日現 取
期取 取 取 取
科取 取 目取 金取 取 取 取 額取 金取 取 取 取 額取
△
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取
△ 取
△
取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
△ 取
取
取 資産 部 取
流動資産取 現金ン預金取 預 金取
ダヤヴタ゛ンエ商品取 商品暼価証券等取 タモトゾ゛ノ 引取 約定見返 定取 信用 引資産取
信用 引 付金取 信用 引借証券担保金取 立暶金取
募 等払込金取 短期 付金取 前払金取 前払費用取 曑 入金取 曑 益取 繰延税金資産取 そ 他取
倒引当金取 流動資産 計取 固定資産取
暼形固定資産取 建物取 構築物取 車輛ン運搬具取 器具ン備品取 土地取 無形固定資産取
借地 取 電 加入 取 ソネダゞゟ゚取 そ 他取
投資そ 他 資産取 投資暼価証券取 関係会社株式取 出資金取
社 長期 付金取 長期差入保証金取 長期前払費用取 保険積立金取 そ 他取
倒引当金取
固定資産 計取 取
資産 計取 取
取
百万 取 第 期取
成 暻 日現 取
第 期取
成 暻 日現 取
期取 取 取 取
科取 取 目取 金取 取 取 取 額取 金取 取 取 取 額取
取
取 取 取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取
取 取 債 部 取
流動 債取
ダヤヴタ゛ンエ商品取 タモトゾ゛ノ 引取 信用 引 債取
信用 引借入金取 信用 引 証券 入金取 預り金取
顧 ら 預り金取 募 等 入金取 そ 他 預り金取
入保証金取 短期借入金取
金融機関借入金取 証券金融会社借入金取 前 金取
前 益取 曑払金取 曑払費用取 曑払法人税等取 繰延税金 債取 賞 引当金取 そ 他取 流動 債 計取 固定 債取
長期借入金取 繰延税金 債取 退職給付引当金取 そ 他取
固定 債 計取 特 法 準備金取
証券 引責任準備金取 特 法 準備金 計取
取
債 計取 取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
百万 取 第 期取
成 暻 日現 取
第 期取
成 暻 日現 取
期取 取 取 取
科取 取 目取 金取 取 取 取 額取 金取 取 取 取 額取
取取 資曓 部 取 資曓金取
資曓剰余金取 資曓準備金取 そ 他資曓剰余金取
資曓準備金減少差益取 自己株式処分差益取 資曓剰余金 計取 利益剰余金取
任意積立金取 特 償却準備金取
途積立金取 当期曑処分利益取 利益剰余金 計取
そ 他暼価証券評価差額金取
自己株式取 △
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
△
資曓 計取 取 取
債ン資曓 計取 取 取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取
損益計算書取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取 百万 取 第 期取
自取 成 暻取 日取
取 成 暻 日取
第 期取
自取 成 暻取 日取
取 成 暻 日取
期取 取 取 取
取
科取 取 目取 金取 取 取 取 額取 金取 取 取 取 額取
取 取 取 取 取 取 取 営業 益取
入手数料取 委 手数料取
引 ン売出 手数料取 募 ン売出 扱手数料取 そ 他取
ダヤヴタ゛ンエ損益取 金融 益取
そ 他 営業 益取 営業 益計取
金融費用取
取
純営業 益取 取
取 取 取 取 取 取 取 取 販売費ン 般管理費取
引関係費取 人件費取
動産関係費取 費取 減価償却費取 租税 課取 そ 他取
販売費ン 般管理費計取 取
営業利益取 取
取 取 取 取 取 取 取
取 営業外 益取
そ 他暼価証券 配当金取 雑益取
営業外 益計取 営業外費用取 取取新株 行費取
雑損取 営業外費用計取
取
経常利益取 取
取 取 取 取 特 利益取
投資暼価証券売却益取 取取 倒引当金戻入取 取取ガャネ会員 売却益取
特 利益計取 取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取
取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取 百万 取 第 期取
自取 成 暻取 日取
取 成 暻 日取
第 期取
自取 成 暻取 日取
取 成 暻 日取
期取 取 取 取
取
科取 取 目取 金取 取 取 取 額取 金取 取 取 取 額取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 特 損失取
証券 引責任準備金繰入取 投資暼価証券売却損取 投資暼価証券消却損取 投資暼価証券評価損取 固定資産廃棄損取 減損損失取
ガャネ会員 売却損取 ガャネ会員 評価損取 訴訟解決和解金取
特 損失計取 取
税引前当期純利益取 取
法人税 民税及 業税取
法人税等調整額取 △
取 取
△ 取
当期純利益取 取
前期繰越利益取 取
当期曑処分利益取 取
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
利益処分計算書取
取取利益処分計算書取 取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取 百万 取 第 期取
成 暻 日 取
第 期取
成 暻 日 取
期 取 取
科取 取 目取 金取 取 取 取 額取 金取 取 取 取 額取
当期曑処分利益 処分 取 当期曑処分利益取
任意積立金 崩額取 特 償却準備金 崩額取
取 取 取 取
計取 取
利益処分額取 配当金取
締役賞 金取 監査役賞 金取 任意積立金取 取取 途積立金取
取 取 取 取 取 取
次期繰越利益取 取
そ 他資曓剰余金 処分 取 そ 他資曓剰余金取
そ 他資曓剰余金処分額取
取
そ 他資曓剰余金次期繰越額取 取
注 期 欄 日付 株主総会承認日 あり 取
取取取取取取 特 償却準備金 租税特 措置法 基 あり 取 取
取
借入金 主 借入先及 借入金額取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取取 取 取 取取取取 百万 取 第 期 成 ｇ 年 暻 年ｇ 日現 第 期 成 ｇ 年 暻 年ｇ 日現 取 借 入 先
取 取 取 取 取取 取 固定借入取 ケフセダ 借入取
計取 固定借入 ケフセダ 借入取
計取
株式会社 カヴフヤヴダ銀行
株 式 会 社 取 常 陽 銀 行 日曓証券金融株式会社 中 央 信 銀 行 株 式 会 社 株式会社取 東日曓銀行 第 生命保険相互会社 株 式 会 社 群 馬 銀 行
そ 他
年ｂ年ｆｆ取 ｇｂ平ｆｆ取
①ｆｆ取 ィｆｆ取 平ｆｆ取 年年①取 ｇｆｆ取 ｇィｆ取
ｃ ｇｂｆｆｆ ｃ ｃ ｃ ｃ ｃ ｃ
年ｂ年ｆｆ 平ｂ平ｆｆ
①ｆｆ ィｆｆ 平ｆｆ 年年① ｇｆｆ ｇィｆ
年ｂ年ｆｆ ｇｂ平ｆｆ
①ｆｆ ィｆｆ 平ｆｆ ｇィィ ｇｆｆ ｇィｆ
取 取 取 取 取 取 取 取
年ｂ年ｆｆ取 ｇｂ平ｆｆ取
①ｆｆ取 ィｆｆ取 平ｆｆ取 ｇィィ取 ｇｆｆ取 ｇィｆ取 計 ①ｂ平可①取 ｇｂｆｆｆ 可ｂ平可① ①ｂｆ台ィ 取 ①ｂｆ台ィ取 取
取 取 取 取 取
暼価証券 状況取 ダヤヴタ゛ンエ 係る 以外 取 取
ン満期保暼目的 債券 時価 ある 取 取取 当 項 あり ん 取
取
ン関連会社株式 時価 ある 取 取取 当 項 あり ん 取 取
取 取 取 取
ンそ 他暼価証券 時価 ある 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 百万 種取 取 類 得原価 借 照表計 額 差取 取 額 株式
債券
ン国債ン地方債等 ン社債
ンそ 他 そ 他
平ｂイｇ台 ィｂイｆエ取 取 取 取 取 取
ｇｂエエｆ
借 照表計 額 得原価を超える
取 取 計 平ｂイｇ台 ィｂイｆエ取 ｇｂエエｆ
株式 債券
ン国債ン地方債等 ン社債
ンそ 他 そ 他
年平 年平取
取 取 取 取 取 借 照表計 額
得原価を超え い
取 取 計 年平 年平
第期
取 取 取 取 計 平ｂイイｆ ィｂイィｇ取 ｇｂエエｆ
取
種取 取 類 得原価 借 照表計 額 差取 取 額 株式
債券
ン国債ン地方債等 ン社債
ンそ 他 そ 他
年ｂ①年年 エｂ①ィｆ取 取 取 取 取 取
①ｂｆｆ①
借 照表計 額 得原価を超える
取 取 計 年ｂ①年年 エｂ①ィｆ取 ①ｂｆｆ①
株式 債券
ン国債ン地方債等 ン社債
ンそ 他 そ 他
取 取 取 取 取 取 借 照表計 額
得原価を超え い
取 取 計
第期
取 取 取 取 計 年ｂ①年年 エｂ①ィｆ取 ①ｂｆｆ①
ン当期中 売却 たそ 他暼価証券取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 百万 取
第 期 第 期
売取 却取 額 売却益 計額 売却損 計額 売取 却取 額 売却益 計額 売却損 計額
ィ年可取 ｇエ可取 ｆ ィ① ｇイ取
取
ン時価評価され い い暼価証券 子会社ン関連会社株式除 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 百万
第 期 第 期
非 場株式 530 非 場株式 625
イ 先物 引ンアハクミン 引 状況取 ダヤヴタ゛ンエ 係わる 以外 当 項 あり ん
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
① 暼価証券店頭タモトゾ゛ノ 引 状況取 ダヤヴタ゛ンエ 係わる 以外 当 項 あり ん
取
可 諸表 関 る監査法人等 よる監査 暼無
取 証券 引法第193条 規定 基 諸表 い 監査法人ダヴブゼ 監査 取 取 取 を り
取 管理 状況
取 部管理 状況 概要 成 暻 日現
(1) 部管理部門 組織取 取 取 取 部管理統括責任者取 取 常 締役取 鞠子取 政巳
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 社 長 直 轄
2 部署 業 分掌( 部管理関係 ) 取 カンハメ゜゚ンケ曓部
ンカンハメ゜゚ンケ統括 営業考査部 売 審査部を掌る 共 顧 相談 苦情処理 ら カンハメ゜゚ンケンアネ゛キヴ業 顧 審査 投資勧誘状況 改善 指 監督等 を掌る 社 外 ら 問 わ 等 関 る 項 カンハメ゜゚ンケンアネ゛キヴ業 業 引
関 る 項 取 取 取 カンハメ゜゚ンケ統括
ンカンハメ゜゚ンケ統括ン推進 係る業 ら 企業法 社 規程 文書 法 手 関 る統括 顧問弁護士 窓 業 を掌る
カンハメ゜゚ンケ統括ン推進 係る業 企業法 除 株式 関 る 項 諸 規程 統括 管理 関 る 項 外部検査等 関 る 項 文書 各種契約 除 各部
固暼業 伴う 管理 顧 引 係る訴訟 調停手 協会あ ん手 賠償
金等 良債 等 係る法 手 関 る統括業 曓部 い 件毎 ハュグゟェ
ダンスヴヘ制 処 顧問弁護士 窓 業 取 営業考査部
ン顧 引 座全般 管理 売 執行 係る証券 故 プケ等 処理 部管理責任者会議 局等 業 を掌る
営業考査 関 る規程 制定 改廃 顧 審査 関 る 項 顧 引状況 関 る 項 売 引 執行状況 関 る 項 営業姿勢 関 る 項 残高照 統括 関 る 項 返戻文書 管理 関 る 項 社員暗証番号 関 る 項 部管理責任者会議 開催 関 る 項 顧 係る諸官庁照会 項 そ 他付随 る業
売 審査部
ン流通市場 価格形成 売 動向 監視 適 引 審査 よ 部者 引等 引 監視ン 審査 ら ゚ヂモケダヤフヴダ 審査 関 る業 を掌る
取売 審査 関 る規程 制定ン改廃 流通市場 価格形成 売 動向 監視 適 引 審査等 関 る 項 部者 引等 引 監視 よ 審査等 関 る 項 ゚ヂモケ ダヤフヴダ 審査 関 る 項 主 官庁等 る 出ン報告 関 る 項 前 各項 付随 る業
取 営業店総 課長
取 取 ン顧 る暼価証券 売 そ 他 引等 関 る業 を掌る
取暼価証券 渡 よ 代金 払い ネュンダスゟセェ業 関 る 項 営業管理 関係 項 人 関 る 項 総 関 る 項
取 監査部
取 取 ン 部監査 関 る業 を掌る
取 間 部ン業 監査計 策定 実施 監査 関 る規程 制定 改廃 取 モケェ管理統括
取 取 ン証券業 係るモケェを把握 検証 管理 経営 健全性を確保 る業 を掌る
自己資曓規制比率 係るモケェ管理 ダヤヴタ゛ンエ 係るモケェ管理 前 各項 付随 る業
カンハメ゜゚ンケ 曓取 部
売 審査部
営業考査部
営業店総 課長
カンハメ゜゚ンケ 統括
監取 査取 部
モケェ管理 統括
取分 保管 状況
(1) 顧 分 金信 状況 成18 3暻31日現 百万 項取 取 取 目 金 額
直近差暶計算基準日 顧 分 金必要額
顧 分 金信 額
期曒日現 顧 分 金必要 額
(2) 暼価証券 分 保管
取 保護預り暼価証券 成18 3暻31日現
暼価証券 種類 国取 取 証取 券 外取 国取 証取 券
株取 取 券 千株 千株取
債取 取 券 百万
百万 取 百万米チャ 百万豪チャ
益証券 百万 百万 取
そ 他 百万 百万 取
取 入代用暼価証券 成18 3暻31日現 暼価証券 種類 数取 取 取
株取 取 券 千株
債取 取 券 百万
益証券 百万
そ 他 取取 百万
取
取 保管 状況
取 顧 引 関 顧 ら預 を た暼価証券 よ 顧 計算 属 る暼価証券 顧 暼価
証券 いう い 場株券 転換社債等 証券区分 応 原則 証券保管振暶
機構 日曓証券決済㈱ 日曓証券代行㈱ 信 銀行 海外 保管機関等へ当社 固暼 産たる暼価
証券等 区分管理 保管 り 顧 暼価証券 い 当社 帳簿等 より各顧 持分
直ち るよう管理 り
取 連結子会社等 状況
取企業 団 構成 企業 団等 業系統図
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 証取 券取 業取 取 取 取 社
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 キヴニケ業 社取 取 取 取 取 取 処理業 委
取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 キヴニケ業 社
取関連会社 商号 所 地 資曓 業 容等
商号ン 称 曓店所 地 資 曓 金 業 容 所暼議決 数 計
議決 る
所暼割 日曓金融情報取
ク ケ ゾ ヘ ㈱取
東 京 都取 中 央 区取
平イ 百万 キヴニケ業取 ｇ①イ 個 年年％取
取
以取 取 取
水 戸 証 券 株 式 会 社
関連会社日曓金融情報クケゾヘ 株
